SEC از صرافی کراکن شکایت کرد

بر اساس اطلاعات فوری به دست آمده، SEC شکایتی را علیه صرافی کراکن در ایالات متحده تنظیم کرده است.

بر اساس اطلاعات ارائه شده توسط رویترز، SEC به دلیل عدم ثبت‌نام اپراتو معاملات آنلاین رمزارزی کراکن در این نهاد از این پلتفرم شکایت کرد

کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) دادخواستی را علیه شرکت Payward که در مجموع با عنوان «Kraken» شناخته می‌شود، تنظیم کرده و .Payward Ventures Inc نیز از این کمیسیون شکایت کرده است.

SEC ادعا می‌کند که کراکن از سال ۲۰۱۳ یک پلتفرم معاملات آنلاین را راه‌اندازی کرده که در آن مشتریان می‌توانند ارز دیجیتال بخرند و بفروشند و بسیاری از این دارایی‌ها بر اساس قراردادهای سرمایه‌گذاری تحت قوانین اوراق بهادار ایالات متحده هستند.

طبق اسناد ارائه شده در دادگاه، کراکن به‌عنوان یک کارگزار، فروشنده، صرافی و مرکز مبادله اوراق بهادار رمزارزها ثبت نشده در SEC عمل کرده است.

این امر منجر به جمع‌آوری میلیاردها دلار کارمزد و درآمد حاصل از معاملات سرمایه‌گذاران، بدون پیروی از قوانین اوراق بهادار ایالات متحده که برای حمایت از سرمایه‌گذاران طراحی شده بود گردیده است.

SEC همچنین ادعا می‌کند که شیوه‌های معامله کراکن، کنترل‌های داخلی ناقص و نگهداری ناکافی سوابق، خطرات بیشتری را برای کاربران ایجاد می‌کند. به عنوان مثال، طبق اسناد دادگاه، کراکن در بعضی مواقع بیش از ۳۳ میلیارد دلار دارایی‌های رمزارزی مشتریان را در اختیار داشته و آنها را با دارایی‌های خود ترکیب می‌کرد. به گفته کمیسیون بورس و اوراق بهادار، این امر خطر ضرر قابل‌توجهی را برای مشتریان ایجاد می‌کند.

علاوه بر این، طبق گزارش SEC، کراکن در مواقعی بیش از ۵ میلیارد دلار از وجوه مشتریان را در اختیار گرفته و بخشی از آن پول‌ها را با سرمایه خود ترکیب کرده است. این صرافی حتی گاهی اوقات برای پرداخت هزینه‌های عملیاتی خود مستقیماً از حساب‌های بانکی که دارایی‌های مشتریان را در اختیار داشتند، استفاده می‌کرد.

پرونده SEC بر اساس قانون بورس اوراق بهادار سال ۱۹۳۴ است که برای تنظیم بازارهای اوراق بهادار ملی تصویب شد.

SEC استدلال می‌کند که فعالیت‌های کراکن با راه‌اندازی پلتفرمی که در آن دارایی‌های رمزارزی به عنوان قراردادهای سرمایه‌گذاری عرضه و فروخته می‌شود، در محدوده پیروی از قوانین اوراق بهادار ایالات متحده قرار می‌گیرد.